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中证协摸底券商“研究力” 业内人士:属于常规年度报送

本报记者 周尚伃

当前,券商正进一步加强研究对(dui)核心业务的(de)推动和支持,而“研究力”也已成为券商核心竞争力之一。

《证券日报》记者了解到,近日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)组织开展对(dui)2021年证券公司(gongsi)(gongsi)发布证券研究报告业务经营情况统计,主要涉及券商研究部门设(she)置和人(ren)员组成、分析师人(ren)员构成、研究销售部门设(she)置和人(ren)员组成等九大部分,并要求券商在9月29日前将相关数据报送中证协。

细分来看,报送数据还包括研究报告质量审核、合规审查人(ren)员数量及占比,分析师执业年限、离职率,公募基金公司(gongsi)(gongsi)、QFII、RQFII机构客户数及佣金收入等。

针对(dui)中证协摸底券商研究业务情况,市场初期存在过度解读,认为将出台规范措施。《证券日报》记者就此采访了业内人(ren)士,其表示,“上述经营情况统计属于每年常规报送。”中证协在通知中提到,对(dui)研究报告业务经营情况进行统计,是(shi)为了客观反映证券公司(gongsi)(gongsi)发布证券研究报告业务开展情况,促进发布证券研究报告业务健康发展。

东方财富Choice数据显示,今年以来,82家券商已累计发布14.45万份研究报告,覆盖2865家A股上市公司(gongsi)(gongsi)。

各家券商研究所的(de)分析师们(men)也是(shi)相当“高产”。今年以来,截至9月15日,中金公司(gongsi)(gongsi)已发布7552份研究报告,暂列第一,日均产出超29份报告;中信证券紧随其后,已发布研究报告数量达6964份;天风证券暂列第三,发布研究报告数量为4594份。分析师中,中信证券的(de)明明发布研究报告达877份,暂列第一;东莞证券的(de)费小平紧随其后,为584份;川财证券的(de)孙灿暂列第三,发布研究报告550份。

随着研究业务的(de)发展,券商分析师队(dui)伍也不断壮大,服务(fuwu)机构客户数量进一步增加,而公募基金依旧是(shi)券商发布证券研究报告业务服务(fuwu)的(de)主要对(dui)象。

截至2021年末,全行业分析师数量为3429人(ren),全年实现基金分仓佣金收入222.5亿元;截至2022年上半年末,全行业分析师数量增至3547人(ren),上半年实现基金分仓佣金收入93.79亿元。

截至目前,国内券商分析师总数已增至3786人(ren)。然而在超35万人(ren)的(de)证券从业人(ren)员中,券商分析师人(ren)数占比仅为约1%,在行业以研究能力为核心,驱动综合业务发展的(de)模式下,券商研究人(ren)才依旧紧缺。

随着机构化趋势不断强化,机构客户需求日益增加,券商服务(fuwu)机构客户的(de)数量持续增加,自身的(de)服务(fuwu)能力也在不断加强。某上市券商今年在其机构客户数字服务(fuwu)平台正式发布数字化、智能化研究服务(fuwu)新版本,为投资者提供配套的(de)数据分析和研究工具,提升客户服务(fuwu)的(de)时效性和数字化程度。

近年来,券商在推进研究业务的(de)发展中也是(shi)问题频(pin)出,部分券商研究报告质量控制和合规审查环节管控薄弱。一直以来,中证协要求进一步加强研究业务管理,健全相关工作流程,配备充足的(de)质量控制和合规审查人(ren)员,明确工作职责,加强研究报告质量控制。

据2020年最新数据统计,95家证券公司(gongsi)(gongsi)研究报告质量审核人(ren)员占研究部门人(ren)数为3.72%,合规审查人(ren)员占研究部门人(ren)数为2.94%,研究报告质量控制和合规审查人(ren)员人(ren)数占比偏低,将影响研究报告质量控制和合规审查效果。

中证协党委书记、会长安青松表示,证券行业机构需要不断加强能力建(jian)设(she)、强化责任要求;一是(shi)提升发行定价能力,规范提供投价报告行为;二是(shi)加强分析师、投资顾问队(dui)伍建(jian)设(she),构建(jian)从业人(ren)员专业声誉激励约束机制。

(责任编辑:关婧)

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